证券从业法律法规考试重点？
作者：admin 时间：2024-11-06 09:04:13 294次
摘要：第一章 分值40分 需要重点掌握的知识点： 公司的种类；股份有限公司的设立方式与程序；合伙企业的种类;特殊普通合伙企业的内容；有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；有
第一章 分值40分
需要重点掌握的知识点：
公司的种类；股份有限公司的设立方式与程序；合伙企业的种类;特殊普通合伙企业的内容；有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；有限合伙企业的特殊性；违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任；
证券发行和交易的 “三公”原则；证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告;债券上市的条件和申请；上市公司收购的方式;基金财产的独立性要求；证券公司客户交易结算资金管理的规定
第二章 分值20分
需要重点掌握的知识点：
证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;证券公司跨墙人员基本行为规范;反洗钱的定义;洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;
涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求;证券公司风险控制指标基本规定;证券公司流动性风险管理的目标'对经营机构违反适当性管理规定的监管措施;证券业从业人员执业行为准则;廉洁从业有关规定;客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求
第三章 分值35分
需要重点掌握的知识点：
经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;财务顾问业务的业务许可情况;证券公司发行与承销业务的内部控制规定;违反证券发行与承销有关规定的法律责任;证券自营业务相关风险控制指标;证券资产管理业务的一般性规定;资产管理业务禁止行为的有关规定;
融资融券业务的账户体系;融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则;主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定;证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为
第四章 分值5分
需要重点掌握的知识点：罚款数额与相关法律责任
证券从业考试《法律法规》备考建议
《证券市场基础法律法规》涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等，内容枯燥、类似内容较多，容易混淆或记忆不清，所以不能机械地死记硬背。考生要注意多归纳，要多做题，举一反三，具体备考方法为：
1、确定好复习方向
不要盲目备考，备考前做好备考计划，什么时间点复习哪些内容，自己要合理的规划好，拒绝无效复习。只有定好方向才能更好地复习。
2、做好备考准备
要备考了才发现自己什么资料都没有，这也会打击备考的积极性，备考前应该把复习资料书本准备好。同时，心理上也要做好准备，备考是一件枯燥的事情，备考过程中可能会遇到各种各样的事情，大家要做好心理铺垫。
3、坚持
一鼓作气，再而衰，三而竭，考生要尽可能的坚持下去，肯定会有考试的那天，考生要逐渐积累。
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