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云南省开展交易场所“回头看”实施方案 3个阶段整治6大重点行为

2017-4-10 16:43 来源:市商网 浏览数:3970 发布者: admin
  【市商网2017年4月10日讯】  近日,云南省人民政府金融办公室、中国证券监督管理委员会云南监管局正式印发《云南省开展各类交易场所清理整顿“回头看”实施方案》文件。工作时间至5月30日,旨在抓紧清理处置 ...
  【市商网2017年4月10日讯】      近日,云南省人民政府金融办公室、中国证券监督管理委员会云南监管局正式印发《云南省开展各类交易场所清理整顿“回头看”实施方案》文件。工作时间至5月30日,旨在抓紧清理处置各类交易场所存在的问题,打击各类交易场所违法违规行为。化解风险,维护投资人合法权益,维护社会稳定。加快推进云南省交易场所清理整顿工作通过部级联席会议验收。

  方案内容显示,此次云南省清理整顿“回头看”工作中的重点整治行为主要有:

  1.未经批准上线新交易产品,实行新交易规则。

  2.集中竞价过度投机炒作,开展非法证券期货活动。

  3.未经批准开展保险、证券、信贷、黄金等金融产品交易,以上金融产品,包括人民银行、银监会、证监会、保监会监管的所有金融产品,含票据、信托产品、信托收益权、私募证券、私募基金份额、资产证券化产品、保险资产等。

  4.权益拆分发行、降低投资者门槛、突破或变向突破200人私募上限。

  5.交易场所自身参与交易,利用“微盘”交易,采取“分散式柜台交易”模式大量发展会员、代理商、居间商与客户对赌,诱导客户频繁交易导致客户普遍亏损,损害中小投资人利益。

  6.商品类交易场所需立足现货,具有产业背景和物流等配套措施,不得上线与当地产业无关的交易产品,交易必须全款现货,交易客户限定为行业内企业,不得开展分散式柜台交易模式和类似证券发行上市的现货发售模式,不得开展连续集中竞价交易,要限期停止贵金属原油、邮币卡等违规交易。

  7.其他违规违法行为

  此次云南省清整“回头看”工作步骤如下:

  1.自查自纠阶段:(4月15日前),各州(市)人民政府和省级行业主管部门组织辖内各类交易场所,自查存在的问题,在此基础上进行彻底整改,并于4月15日底前向所在地州(市)政府和行业主管部门提交自查自纠报告和无违法违规行为承诺书。

  2.检查整改阶段:(5月5日前),各州(市)人民政府和省级行业主管部门根据交易场所提交的自查自纠报告和无违规违法行为承诺书,组织对辖内交易场所进行实地核查,督促违规交易场所限期整改,对于拒不整改和无正当理由逾期未完成整改的,或继续从事非法证券期货(含期权)交易的交易场所,予以关闭或取缔。涉嫌犯罪的,移交司法机关处置。各州(市)人民政府和省级行业主管部门“回头看”总结材料,于5月5日前书面报告省清整办。

  3.核查总结阶段:(5月30日前),省清整办牵头对各州(市)人民政府和省级行业主管部门上报的总结材料进行汇总整理,根据工作需要,组织必要的现场抽查核实,确保规范整改到位,根据各州(市)人民政府、省级行业主管部门的报告和现场抽查情况,省清整办形成全省“回头看”工作总结报告,于5月底前按时报送部际联席会议。

  此次云南省清整“回头看”工作要求如下:

  1.严格控制新增风险。原则上一个行业一家,“回头看”期间不批设新的交易场所,交易场所新增交易品种、变更交易模式、变更主要股东要报省级人民政府有关部门同意。

  2.开展原拟保留交易场所新一轮排查工作。

  3.依法打击违法违规行为。对违法违规交易场所,根据违法违规情形分类处置,该规范规范、该撤并撤并、该关闭的限期关闭,涉嫌犯罪的,要及时固定相关证据,冻结资金账户,果断对相关人员采取强制措施。

  4.做好统计监测和信息报送工作。各州(市)人民政府和省级行业主管部门要加强对交易场所的统计监测和信息报送工作,每个季度要将相关情况报送省清整办。违规交易场所出现名单变化和重大风险的,要第一时间报送省清整办。
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