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加拿大投资行业监管组织IIROC将预先批准杠杆外汇、差价合约产品

2019-11-26 18:15 来源:市商网 浏览数:1210 发布者: admin
  【市商网2019年11月26日讯】  加拿大的大型监管机构,投资行业监管组织(IIROC)上周五(11月22日)发布了一份通告,寻求衍生品社区,市场参与者,投资者和其他利益相关者的意见。  该文件标题为“拟议的衍 ...
  【市商网2019年11月26日讯】  

  加拿大的大型监管机构,投资行业监管组织(IIROC)上周五(11月22日)发布了一份通告,寻求衍生品社区,市场参与者,投资者和其他利益相关者的意见。

  该文件标题为“拟议的衍生工具规则现代化,第一阶段”,概述了拟议的监管框架,该框架为包括外汇和差价合约产品在内的衍生产品活动提供了清晰的信息。

  IIROC将分两个阶段发布其拟议规则,今天的第1阶段解释了除与保证金要求有关的所有修正案。第二阶段将包括对当前杠杆规则和保证金要求的拟议修正,但将在稍后发布以征询公众意见。

  值得注意的是,IIROC具有独特的结构,因为它会定期根据外汇波动情况更新外汇保证金交易要求。

  首先,监管机构已经更新了与衍生工具相关的定义,该定义将不再局限于期货和期权合约。相反,IIROC计划通过详细介绍派生工具的一般功能,而不是定义特定类型,来使用“更广泛的一般定义方法”。

  自律组织还修改了“机构客户”的定义。新方法旨在避免当前分类方法的缺点,即所有个人客户都被视为零售客户,而不论其投资知识或所管理的资产如何。

  尽管零售客户可以是富有的个人或小型企业,但两者通常都是知识渊博的,因此不太可能进行未经教育的投资。因此,零售客户和机构客户之间的主要区别将是其金融资产,个人和公司的资本分别超过500万美元至2500万美元时,有资格重新分类为专业客户。

  IIROC还发布了有关差价合约,外汇以及更有趣的是加密货币的专门提案。拟议更新的第一部分旨在模仿安大略省证券委员会当前适用的要求。更具体地说,提供给零售客户的所有高杠杆产品必须事先获得IIROC的批准。经纪人在发布新工具或对当前产品进行任何更改时必须事先获得其杠杆产品的批准。

  监管机构还表示,其更新后的规则将使IIROC要求与ESMA在欧洲引入的产品批准要求“协调一致”,该要求禁止提供二元期权和对差价合约的限制。

  如果进一步说明:“虽然可以预期IIROC很少会使用这种权力,但IIROC拥有这种干预的权力很重要,特别是在没有其他国内监管机构有权干预的情况下(例如,公司建议向零售客户提供国外生产的高杠杆产品。”

  为了消除现有的监管套利情况,差价合约卖方也将在推广差价合约的水平上受到权利的限制。此外,还需要额外的风险警告,以明确指出差价合约买家将面临的风险水平。提供的风险披露声明必须得到IIROC的批准。
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