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万亿公司大消息!证监会刚批复:中国基金业002号股权激励了,影响有多大?

2019-7-26 16:13 来源:市商网 浏览数:2208 发布者: admin 来自: 中国基金报
  【市商网2019年7月26日讯】  作者:方丽  来源: 中国基金报  一则发布文件引起基金行业广泛关注。  7月24日,证监会官网发布文件显示,南方基金股权变更获批,意味着又一家大型基金公司股权激励实现突破 ...
  【市商网2019年7月26日讯】

  作者:方丽
  来源: 中国基金报

  一则发布文件引起基金行业广泛关注。

  7月24日,证监会官网发布文件显示,南方基金股权变更获批,意味着又一家大型基金公司股权激励实现突破。

  南方基金公司是成立于1998年3月的中国基金业的002号公司,2019年中期最新非货币基金规模排名第5,基金公司及子公司2018年年底合计管理规模近1万亿元。

  据悉,目前行业内实行股权激励的公司已经超过20家,股权激励等方案或有助于优化公司治理结构,为公司长远发展奠定基础。

  南方基金股权变更获批

  7月24日,证监会网站发布《关于核准南方基金管理股份有限公司变更股权的批复》。
  据公告显示,南方基金此前报送的《关于变更股东的申请报告》已经获得证监会核准。

  核准华泰证券股份有限公司、深圳市投资控股有限公司、厦门国际信托有限公司、兴业证券股份有限公司、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)认购南方公司的新增注册资本。

  目前认购完成后,南方基金公司股权结构为,华泰证券、深圳投控、厦门国际信托、兴业证券出资比例分别为41.16%、27.44%、13.72%、9.15%,而厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)持股比例则分别为2.11%、2.2%、2.1%、2.12%。

  之前南方基金的股东华泰证券、深圳投控、厦门国际信托、兴业证券,此前出资比例分别为45%、30%、15%、10%。

  对此,南方基金表示,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《关于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见》、《证券投资基金管理公司管理办法》等有关规定,南方基金在股东和相关方的支持下积极探索实行员工持股计划。南方基金表示,公司注册资本的增加,一方面有利于公司扩充资本金以配合战略发展的需要,为公司做大做强提供支持;另一方面,有利于推动公司进一步完善治理架构,鼓励公司员工积极深入参与公司改革发展,实现公司核心人才团队的稳定,建立激励约束长效机制,形成基金份额持有人、股东与员工长期利益一致的有效机制,持续为基金份额持有人创造最优价值,为公司的长期稳定发展奠定基础。

  新增四家有限合伙企业合计8.53%

  根据公告,南方基金新股东为四家合伙企业,分别为厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)持股比例则分别为2.11%、2.2%、2.1%、2.12%,合计达到8.53%。通过天眼查发现,这四家企业基本都是2019年3月份设立。

  业内人士表示,行业内多采取有限合伙企业做员工持股平台,一般员工通过合伙企业合计间接持有公司股份。


  南方基金二季度末规模超6000亿南方基金公司官网信息显示,南方基金公司以打造“值得托付的全球一流资产管理集团”为目标,秉承“为客户持续创造价值”的使命,历经中国证券市场多次牛熊交替的长期考验,以持续优秀的投资业绩、完善周到的客户服务,赢得了广大基金投资人、社保理事会、企业年金客户、专户客户的认可和信赖。

  截至2018年底,南方基金母子公司合并资产管理规模9978亿元。其中南方基金母公司资产管理总规模8293亿元,位居行业前列。南方基金旗下管理公募基金共178只,产品涵盖股票型、混合型、债券型、避险策略型、货币型、指数型、另类投资型、QDII、FOF等,其中公募基金资产管理规模5634亿元,累计向客户分红超过1046亿元,拥有客户数量超过6925万人;南方基金非公募业务管理规模2659亿元,在行业中持续保持领先地位。南方资本专户子公司规模1289亿元,南方东英香港子公司规模386亿元。南方基金已经发展成为国内产品种类最丰富、业务领域最全面、经营业绩优秀、资产管理规模最大的基金管理公司之一。而Wind数据显示,南方基金2014年以来管理的公募基金资产规模持续稳步增长,始终是位于行业第一梯队的头部公司。截至2019年二季度末,目前公募规模超过6000亿。
  南方基金是中国最早成立的基金公司之一,此次员工持股计划获得大股东通过,是“老十家”中的第一例。所谓的“老十家”基金公司,通常是指1998年3月到1999年4月成立的中国最早十家基金公司,按照成立顺序分别是国泰、南方、华夏、华安、博时、鹏华、嘉实、长盛、大成和富国基金公司。

  实施股权激励公司超20家

  2013年6月1日,修订通过的“新《基金法》”正式施行,其中规定允许公募基金公司可以实行专业人士持股计划,建立长效激励约束机制。这直接激活了行业股权激励热情,股权激励也由点及面展开。

  据基金君不完全统计,在公募基金行业,迄今已经有超过20家公司施行股权激励以及员工持股计划。其中包括中欧、汇添富、银华、前海开源、长信、北信瑞丰、创金合信等基金公司。

  业内首家尝试高管股权激励的基金公司是中欧基金。中欧基金经历数次股权变化,将高管持股的比例不断提高,目前中欧基金的包括董事长窦玉明在内多名高管加上员工持股平台合计持股比例超过30%,超过了第一大股东——意大利意联银行股份合作公司25%的持股比例。

  大型基金公司中,包括天弘、银华、汇添富等都已实施股权激励计划。2017年12月,银华基金完成增资扩股,成立了杭州银华聚义投资合伙企业(有限合伙)等三个员工持股有限合伙企业,合计持有银华基金9.99%股权。

  2016年12月19日,证监会下发《关于核准汇添富基金管理股份有限公司变更股权的批复》,核准上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙)认购汇添富基金的新增注册资本,增资完成后,作为汇添富基金员工持股平台的上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙)一跃成为汇添富基金第二大股东,持股比例达24.665%。

  新近成立的个人系基金公司,因不涉及原有股东股权转让,股权激励更容易推行,员工持股平台大量出现在最近几年成立的包括博道、博远等个人系基金公司中。

  此前,包括易方达、广发、银华等基金公司通过基金子公司曲线实施股权激励,而后,在2016年底发布实施的基金管理公司子公司管理规定中规定,基金管理公司从业人员不得在子公司参股,子公司实行专业人士持股计划应仅限于本公司人员。此类母公司从业人员持股的员工持股平台均已清理完毕。

  2018年初,永赢基金发布股权变更公告,公司23名原自然人股东将其所持公司股权全部转让给利安资金管理公司,这也是首例公募基金公司股权激励终结的案例。

  业内人士表示,股权激励制度核心作用在于吸引并且留住优秀人才,有助于公司提升投研实力,提升管理水平、提升整体竞争力,为公司长期发展奠定坚实基础。大型基金公司股权激励的纷纷破局,对行业有较好示范作用,促进行业健康发展。

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