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投资者请注意!FCA发出通知,这两家未经授权的公司和董事将向投资者支付赔偿金

2019-7-11 17:49 来源:市商网 浏览数:3614 发布者: admin 来自: FCA
  【市商网2019年7月11日讯】  早在今年2月份,英国FCA就向英国高等法院(High Court)起诉两名个人Samuel Golding和Shantelle Golding以及他们的两家公司Digital Wealth Limited和Outsourcing Express Limited,F ...
  【市商网2019年7月11日讯】  

  早在今年2月份,英国FCA就向英国高等法院(High Court)起诉两名个人Samuel Golding和Shantelle Golding以及他们的两家公司Digital Wealth Limited和Outsourcing Express Limited,FCA表示,被告违反或在知情的情况下违反《2000年金融服务与市场法(FSMA)》第19条和第21条规定的声明。

  7月10日,FCA官网发布通知称,高等法院已经同意Samuel Golding,Shantelle Golding,Digital Wealth Limited和Outsourcing Express Limited将向金融行为监管局(FCA)支付资金,以便赔偿给投资者,这些资金石由被告在未经授权的投资计划中向投资者募集而来。

  FCA表示,这些计划据称涉及从中国在线购买批发商品以进行销售,并承诺不切实际的高回报,在某些情况下高达投资金额的100%。事实上,这些计划是未经授权的集体投资计划和非法存款,违反了“2000年金融服务和市场法”。没有进行重大交易,这些计划依赖于新投资者的持续流动来为现有投资者的回报提供资金。Samuel和Shantelle Golding向法院承认他们亲自参与了这些违法行为。

  这些计划从1,000多个个人账户中筹集了超过1500万英镑。FCA采取紧急执法行动制止并阻止剩余资金的处置。在筹集的1500万英镑中,925万英镑作为回报支付给投资者,被告花费约270万英镑,其中包括旅行,酒店和零售商品的大笔款项。

  法院命令确认Golding先生和夫人将支付他们持有的所有资金给FCA以分发给投资者。

  由于采取了这一行动,FCA将控制约340万英镑,将分发给受影响的消费者,使他们的损失总计至少270万英镑。

  FCA执法和市场监督执行主任Mark Steward说:

  “FCA一旦意识到这一非法计划就立即采取行动,防止未来投资者进一步遭受损失,这些投资者在不可避免地崩溃之前无法退出该计划。

  “FCA再次提醒消费者不要投资未经FCA授权的公司提供的方案,而且这些方案看起来太好了,不像这些那样。在这种情况下,我们设法为投资者节省了一些钱:经常为时已晚。
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