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上海国际能源交易中心关于2019年6月查处违法违规行为情况的公告

2019-7-10 17:12 来源:市商网 浏览数:3025 发布者: admin 来自: 上海国际能源交易中心
  【市商网2019年7月10日讯】  关于2019年6月查处违法违规行为情况的公告  〔2019〕14号  为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我中心根据有关法规持续对违 ...
  【市商网2019年7月10日讯】

  关于2019年6月查处违法违规行为情况的公告

  〔2019〕14号

  为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。6月份查处情况如下:

  异常交易行为管理方面,处理异常交易行为28起。其中,自成交超限10起,频繁报撤单超限18起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示29次,将4名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报5次,并对其中1名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

  实际控制关系账户认定与协查方面,6月份对18组51个账户进行实际控制关系认定。

  疑似违规交易处理方面,6月份对2起疑似违规交易行为进行排查,对其中1起进行立案调查。6月份,对3名客户进行了谈话提醒。

  特此公告。

  上海国际能源交易中心

  2019年7月10日
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