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澳大利亚ASIC:外汇和差价合约报告变更将于7月生效

2019-6-3 17:43 来源:市商网 浏览数:2518 发布者: admin
  【市商网2019年6月3日讯】  澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)上周五(5月31日)公布了其2018年7月至12月期间的市场诚信报告,其中提醒公司他们需要为即将到来的几种衍生产品的报告变更做好准备。  在报告中 ...
  【市商网2019年6月3日讯】

  澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)上周五(5月31日)公布了其2018年7月至12月期间的市场诚信报告,其中提醒公司他们需要为即将到来的几种衍生产品的报告变更做好准备。

  在报告中,监管机构已经概述了实施“公平,强大和高效的金融体系”愿景的步骤。澳大利亚监管机构计划实现这一目标的方法之一是改变差价合约的报告标准(CFDs) ,保证金外汇(外汇)和股票场外交易(OTC)衍生品交易。

  具体而言,ASIC将要求使用“生命周期”方法而不是结束日期方法将这些交易报告给衍生交易存储库。这一新的报告标准将从2019年7月1日起生效。

  然而,正如联合首席执行官Traction Fintech的Quinn Perrott所强调的那样:“生命周期报告要求您报告在前一个工作日发生的场外衍生品的进入,退出以及任何修改。”

  虽然当前的衍生交易规则允许报告实体选择快照或生命周期报告方法,但ASIC有权将某些衍生产品确定为“排除的衍生产品”以使用快照报告,在这种情况下它已经这样做了。

  但是,澳大利亚监管机构只有在决心促进金融稳定,支持发现和防止市场滥用或提高有关当局可获得的信息透明度时才能做出这种改变。

  Perrott补充道:“ASIC认为这些变化将有助于监控市场不端行为以及防止这些产品中的市场滥用。”

  ASIC还在报告中概述了它加强了对金融市场顶级参与者的监督,以便更好地了解他们的行为,文化和商业模式。

  报告表示,实现行为改变是我们工作的重要部分。通过改变行为,我们可能能够避免未来的风险行为和违规行为,并防止投资者在发生损失之前。

  在过去的几个月里,澳大利亚监管机构的谣言越来越多,可能会跟随欧洲证券和市场管理局(ESMA)的脚步,并实施产品干预措施。

  欧盟(EU)经纪人的贫穷文化在很大程度上被认为是ESMA实施其限制的主要原因之一,旨在规范一个充斥着不良行为的市场。在报告中,ASIC强调分析企业的文化和行为是其首要任务之一。

  今年4月,当澳大利亚议会通过产品干预法赋予监管机构与ESMA相同的权力时,ASIC向这条潜在路线迈进了一步,然而,该修正案正在等待所谓的皇家同意程序。
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