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浙江证监局:做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资、各类资管业务和地方各类交 ...

2019-4-15 18:57 来源:市商网 浏览数:5879 发布者: admin 来自: 浙江证监局
  【市商网2019年4月15日讯】  近日,浙江证监局召开2019年证券基金机构监管座谈会。会议总结了2018年辖区机构监管工作和经营机构规范发展的成果,分析了当前面临的形势、存在的问题和风险,对今年机构监管重点 ...
  【市商网2019年4月15日讯】

  近日,浙江证监局召开2019年证券基金机构监管座谈会。会议总结了2018年辖区机构监管工作和经营机构规范发展的成果,分析了当前面临的形势、存在的问题和风险,对今年机构监管重点工作进行了部署。

  会议强调要重点抓好七个方面工作:

  一是聚焦推出科创板,落实“严标准、稳起步”要求。要求证券公司完善合规风控体系,提升专业服务能力,把好适当性管理关口,积极助推科创板平稳推出。

  二是坚持以内控为本,夯实合规风控的内在基础。要求各经营机构在前两年内控建设基础上,进一步推动内控制度落地生根,筑牢合规风控“三道防线”。

  三是守牢风险底线,做好重点领域风险防范化解。督促各经营机构时刻谨记“晴带雨伞、饱带干粮”,结合自身实际,精准做好股票质押、债券违约、私募基金、场外配资、各类资管业务和地方各类交易场所等重点领域风险处置。

  四是做实适当性管理,督促证券服务类机构规范运作。要求各证券投资咨询机构进一步规范运作,基金销售机构聚焦主业、风险隔离,基金托管机构依法履行托管人职责。

  五是强化廉洁从业管理,筑牢守法廉洁自律的防线。督促各经营机构切实承担廉洁从业风险防控的主体责任,重点防控投行类业务、资管业务的风险,加强内部监督、检查和问责。

  六是做好信息安全管理,保障交易系统安全稳定运行。强调各经营机构要切实做到“交易不断、数据不乱”,审慎做好外部系统接入管理,主动加强风险处置和应急演练。

  七是严查违法违规,维护辖区市场和行业良好生态。强调机构监管将坚持贴近机构和投资者,对新情况、新问题和风险苗头保持警惕、快速处置,严厉打击违法违规,坚决清理“害群之马”,在辖区内形成警示效应。
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