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加强监管安全性 FINRA启动公共记录审查

2018-7-10 13:59 来源:市商网 浏览数:1111 发布者: admin
  【市商网2018年7月10日讯】  美国金融业监管局(FINRA)近期宣布,它正在为寻求在经纪公司注册的个人公共财务记录启动一项加强的披露审查程序。  从7月9日开始,FINRA将在公司申请向FINRA注册个人后的15个日 ...
  【市商网2018年7月10日讯】    美国金融业监管局(FINRA)近期宣布,它正在为寻求在经纪公司注册的个人公共财务记录启动一项加强的披露审查程序。

  从7月9日开始,FINRA将在公司申请向FINRA注册个人后的15个日历日内进行公开记录审查。该审查将提高投资者可获得的有关个体经纪人的信息质量,并降低该行业,特别是小型企业的成本。

  这是FINRA360全面的组织改进计划FINRA360下的一系列行动中的最新一项。

  FINRA执行副总裁Derek Linden表示:“FINRA的强化披露审查流程为经纪公司和投资大众带来了巨大的利益,特别是小公司看到成本降低,并通过这种增强减少监管负担。FINRA审核的及时性也将有助于向投资者保证BrokerCheck有关其代表的信息尽可能准确,完整和最新。”

  当公司想聘请注册代表时,必须填写并提交表格U4(统一注册申请表)到中央注册管理处(CRD),这是经纪行业公司和个人注册的数据库。表格U4包括有关代表的各种信息,包括财务披露,并由FINRA以及联邦和州监管机构用于许可和其他目的。该信息也通过BrokerCheck提供给投资者。

  个别经纪人负责提供完成表格U4的必要信息。此外,作为其监管义务的一部分,公司目前必须验证披露问题是否得到正确回答,包括有关破产,判决和留置权的财务披露。

  这一要求导致公司雇用供应商对这些财务披露进行公开记录检查。另外,几年前,美国金融业监管局采取了检查公共财务记录本身的做法,以确保财务披露的准确性;基本上与公司进行相同的审查,但每年进行一次。

  从7月9日开始,FINRA现在将在提交U4表格时进行公开记录审查,并在申请后15个日历内联系申请人公司,如果该审查表明U4表格上的信息可能缺失或包含差异。如果FINRA通知可能存在缺陷,公司必须进行调查,如果信息是可报告的,则提交经修订的U4表格。

  通过这一新流程,FINRA旨在确保公司能够更轻松地完成报告义务,并确保通过BrokerCheck向投资者提供的数据更加新颖,可靠。 FINRA估计,通过避免供应商收取的搜索费和FINRA评估的延迟申报费,公司每年将节省150万至300万美元
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