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误导零售用户遭重罚 SEC对deVere USA开出800万美元罚单

2018-6-5 14:54 来源:市商网 浏览数:3391 发布者: admin
  【市商网2018年6月5日讯】  美国证券交易委员会(SEC)宣布,总部位于纽约的投资顾问deVere USA,Inc.因未能向其零售客户披露利益冲突,已同意支付800万美元的民事罚款。  SEC还宣布对两名deVere USA投资顾 ...
  【市商网2018年6月5日讯】      美国证券交易委员会(SEC)宣布,总部位于纽约的投资顾问deVere USA,Inc.因未能向其零售客户披露利益冲突,已同意支付800万美元的民事罚款。

  SEC还宣布对两名deVere USA投资顾问代表提起诉讼,其中一名代表是该公司的首席执行官。

  根据美国证券交易委员会的命令,deVere USA未能披露与海外产品和服务提供商达成的协议,导致向deVere USA顾问和海外附属公司支付报酬。

  美国证券交易委员会分别对前DeVere美国首席执行官Benjamin Alderson和前经理Bradley Hamilton提起指控。美国证券交易委员会在曼哈顿联邦地区法院提出的诉讼称,Alderson和Hamilton误导了客户和潜在客户,同时隐瞒了重大利益冲突,包括Alderson和Hamilton亲自接受的实质性赔偿。

  证交会纽约地区办事处主任Marc P. Berger表示:“投资顾问有义务披露直接和间接的财务激励措施,deVere USA向零售投资者提供退休资产咨询服务,今天会将公平基金分配给deVere USA的零售客户。”

  在没有承认或否认美国证券交易委员会的调查结果的情况下,deVere USA同意证券交易委员会的命令,裁定该公司违反了1940年的投资顾问法案,包括反欺诈条款,并规定了包括800万美元罚款在内的补救措施,并聘请了独立合规顾问。

  美国证券交易委员会对Alderson和Hamilton的投诉称,他们违反了“投资顾问法”,并寻求禁令,罚金和利息以及民事罚款。
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